申万宏源被罚 蚂蚁富人：将协助并配合其合规展业

中会最初概略3月22日电 (马静)22日，因与蚯蚓个人财产合作伙伴筹划支线上投顾时违例，申万宏源(000166)金融机构及3名主管被苏州证监局应对监管机构保护措施。

对此，蚯蚓个人财产回应中会最初概略称，此次牵涉应为申万宏源金融机构在蚯蚓个人财产平台筹划的支线上个人外资咨询的业务。蚯蚓个人财产将全力协力并配合申万宏源金融机构进行违反规定展业，确保其完全违反规定并且不断优化。

中会最初概略就此事多次致电申万宏源金融机构媒体事务官方联系电话，截至电子媒体，仍未送出恢复。

据苏州证监局披露，申万宏源金融机构与蚯蚓个人财产(苏州)金融信息公共服务Ltd合作伙伴筹划支线上外资顾问的业务时，仍未分立筹划尽量性管理，仍未全面明了外资者情况，仍未给予卖家的住址、职业、财务、外资充分、诚信记录等信息，就其数据处理运行不保持稳定公司自身控制覆盖范围，得以本地复原卖家信息、尽量性管理以及就其公共服务记录等资料。

图 苏州证监局对申万宏源金融机构的《强令增大违反规定体检周内第一时间告知笔记》

对此，苏州证监局强令申万宏源金融机构自监督管理保护措施决定应对行动月内1年内，每3个月筹划一次实质上违反规定体检，并在每次体检后10个工作日内，向苏州证监局报送违反规定体检报告。

此外，申万宏源金融机构兼制订一个委员会的组织、个人财产管理事业部总经理房庆利，兼工程建设主管赵耀，兼首席信息官谢晨均被苏州证监局应对监管机构谈话保护措施。(中会最初概略APP)

(文中会观点仅供参考，不构成外资提议，外资有效用，入市需谨慎。)