交易日实名制距离正式实施再进一步

原结尾：股票市场股份交易“账号”来了

摄影记者 / 秦薇

大陆按揭以“全都多户”方式参加股票市场打新或股份交易的错误很快将被堵上。

并购公司已对向消费市场行动者发布通告，承诺所有关的中介管理机构在5月16日至7月15日之间参加澳门人按揭标识管理制度（即账号）的端对端测试，并不一定股票市场账号相距月底制订早先。

根据并购公司，澳门人按揭标识管理制度关的系统的消费市场军演将于本年一季度进行时，以便让关的受规管中介人在澳门人按揭字段管理制度制订年前确认自身已准备好。此年前，澳门人联交所曾表示，按揭字段管理制度将于本年下半年月底制订。

场内外股份交易均会“微信”

根据按揭标识管理制度的承诺，当向并购公司的股份交易系统提请或商量提请股份交易指令（自动对盘股份交易指令）以供督导时，或当股份股票市场行动者根据承诺向并购公司汇报方式以股份交易时，有关的股份交易指令或股份交易汇报中必仍须提供关的买家的身份标识。

在渐进下，关的受规管中介人必仍须一齐为现有参加并购公司并购证券场内外股份交易的买家编配唯一的证券买家UTF-。每个证券买家UTF-应与该特定买家的买家定位文档配对，包括买家名称、身份证明明文的签发国家或司法机关管辖区、身份证明明文的类型及身份证明明文的标识。

根据承诺，关的持牌房协及注册管理机构仍须确保在指定时间或以后将关的买家最新的买家定位文档，连同买家的证券买家UTF-都将提请至并购公司，并采取关的的数据资料该软件及保安措施，保障所收集、传送及储存的数据资料。

按揭标识管理制度将一般而言于全部在并购公司股份交易系统并购或股份交易的证券，包括衍生方法，但不一般而言于在澳门人掉期股份股票市场股份交易系统股份交易的衍生方法，以及非并购结构性的产品，如股份经常性投资方法和股份经常性担保。对中介管理机构而言，无论是代客股份交易或兼营股份交易，都需要完全符合渐进的承诺。

打击“全都多户”等违法

近年来，大陆按揭以“全都多户”的方式参加股票市场投资，是触发此次管理制度更改的一个因素。

《并购规则》第13.21条明确未经许可同全都重复认购公司股份的行为，承诺发行人、其董事长、保荐人及包销商必仍须采取合理的步骤，确保能鉴别及拒绝法院重复或疑属重复的提出申请。但单单是上，由于大陆身份证标识超过9位，导致证券报送证件标识可经常出现多种配对。

在推出按揭标识管理制度年前，并购公司使用的股份交易系统仅取得输入证券股份交易指令的股份股票市场行动者的数据资料，并非实际这两项股份交易指令的买家数据资料。当经常出现知悉的股份交易商业活动时，澳门人联交所可能仍须向有关股份股票市场行动者或其他中介管理机构发出两次或以上的通知，才能定位有关买家，有损监管部门效率，中介管理机构也随之而来较低管理制度成本。

除了“全都多户”问题，依赖于直接的按揭定位机制，令澳门人联交所在定位消费市场操作者行为、捏造股份交易等消费市场失当行为时，也面临不够大的工作量和不够长的核查间隔时间。

例如，消费市场操作者社会大众可能通过不该在不同的并购公司行动者三处创立多个股份交易账号隐匿踪迹，通过不同帐号买入哄抬某只股份的股价。进行时知悉捏造股份交易核查时，捏造股份交易社会大众可能与一般来说按揭先后通过同一中介管理机构赚到股份，在依赖于直接定位机制时，监管部门管理机构就难以通过并购公司行动者提请的股份交易指令或汇报来定位两笔股份交易是否属于不同股份对冲。

在这一背景下，2020年12月，澳门人联交所登载专业社会大众明文，建议在股份交易层随之而来澳门人证券消费市场制订按揭标识管理制度。去年8月，澳门人联交所就此发布专业社会大众总结明文，决定制订澳门人按揭标识管理制度。

澳门人联交所表示，按揭标识管理制度一方面必须只需要监管部门管理机构不够及早、直接地监察消费市场，另一方面也能降低为三处理澳门人联交所对买家身份的查询时助长的接下来管理制度成本。“此举与美国、欧洲、澳洲、亚洲地区和中国大陆等主要司法机关管辖区的发展相符，将有助确保消费市场的廉洁强势，从而赞同澳门人再次发展成为领先的国际金融中心。”

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